平陰農商銀行“三個圍繞”加強內控體系建設（加強銀行內控機制建設的措施）

魯網12月13日訊平陰農商銀行認真貫徹省聯社黨委以合規為中心的經營理念，圍繞員工這一中心，持續完善法人治理，不斷筑牢內控“三道防線”，扎實推進合規文化建設，內控合規風險管理工作取得顯著成效。

圍繞合規文化建設，強化“不想違規”的保障機制。一是加強黨建引領。堅持黨建統領原則，將黨的領導作為內控合規風險管理的根本保障。持續開展優秀傳統文化、革命文化、社會主義先進文化、廉政文化、“大挎包”優良傳統等特色教育，注重先進典型引領。二是加強高管引領表率。高管人員堅持親力親為，率先踐行合規文化，帶頭進行合規宣講，年初以來，累計開展高管宣講12次。三是厚植合規文化。科學制定年度合規文化建設工作計劃、落實合規宣誓和合規履職承諾工作要求、健全合規宣講工作機制、持續加強合規培訓，靈活開展多種形式的合規文化建設活動。建立員工合規履職檔案管理機制，為厚植合規文化、落實合規理念、提升合規操作水平提供平臺。

圍繞內控管理監督，夯實“不能違規”的防范機制。一是加強內控機制管控。完善法人治理，建立健全符合本行實際的法人治理運行機制。加強履職能力建設，制定各治理主體履職清單，進一步明確職責邊界，強化權力制衡。二是加強內控機制建設。加強內控機制建設，進一步完善信貸業務、會計運營等條線職責，優化相關崗位設置和業務流程，筑牢“一、二、三道防線”，夯實內控管理基礎。三是加強制度體系建設和執行。密切關注政策最新變化，及時適應新的法律法規環境。加強制度建設，年初以來開展審查規章制度43項、合同協議121項。開展制度梳理和后評價工作，提高機構和人員制度執行力。四是加強“三項監督”。全面落實管黨治黨責任，推動工作落實。做實紀委專責監督，聚焦緊盯“關鍵少數”、關鍵崗位和重點部位、重點領域，加強監督。做實黨支部日常監督和黨員民主監督。營造想監督、敢監督、會監督的良好氛圍。

圍繞過程預防糾治，筑牢“不敢違規”的懲戒機制。一是突出重點管理。以深化治理專題活動為抓手，緊盯內勤人員、客戶經理、支行行長重點人員，聚焦運營、信貸、資金、財務、集中采購等重點領域，加強規范管理。二是建立各類工作臺賬，實行銷號管理。明確責任人和改進措施，實行銷號管理。加強問題源頭治理，從制度完善、業務流程優化等長效機制建設方面開展不斷完善和改進工作。三是發揮震懾作用。基于事前預防的目標，進一步完善問責制度。持續保持高壓態勢，有效發揮有力震懾和警示教育作用。組織全員開展制度學習，全面掌握制度要求和行為邊界，確保規范開展業務操作，保障合規經營和高質量發展。（通訊員 高紅新）