證券業大事！《廉潔從業實施細則》發布（證券 廉潔從業規定）

7月21日，中國證券業協會（簡稱中證協）發布《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》（簡稱《廉潔從業實施細則》），推動證券經營機構及其工作人員強化廉潔從業意識，堅守廉潔從業底線。

其中，《廉潔從業實施細則》要求，證券經營機構及其工作人員在開展投資銀行類業務過程中，不得“圍獵”審核、監管人員，利用證監會系統在職人員或者離職人員及其近親屬等關系或者身份謀取不正當利益；在證券經紀業務及其他銷售產品或者提供服務過程中，不得直接或變相向客戶返還傭金、贈送禮品禮券，或者提供其他非證券業務性質的服務。

明確完善內控機制

健全相關制度

“總體來看，證券經營機構普遍加強了廉潔從業內部管理，從組織領導、內控機制、制度建設、查處問責、宣傳教育等方面著力，從防范重點業務廉潔風險、監督重點崗位執業行為著手，在探索建立健全廉潔從業內部治理體系方面形成了一些有效做法，取得了一定成效?！敝凶C協表示，與此同時，證券行業在重點業務領域的廉潔從業風險防范等方面仍有待加強。

針對證券經營機構在廉潔從業內控管理方面的薄弱環節，中證協結合廉潔文化建設新要求，在《廉潔從業實施細則》中進一步明確完善內控機制，健全相關制度，增強廉潔制度執行力。

《廉潔從業實施細則》中明確，證券經營機構承擔廉潔文化建設、廉潔從業風險防控主體責任，應當在公司層面建立健全廉潔從業管理領導機制和基本制度安排，建立涵蓋所有業務及各個環節的廉潔從業內部控制制度，將其納入整個內部控制體系之中，制定具體、有效的事前風險防范體系、事中管控措施和事后追責機制，明確董事、監事、高級管理人員及各層級管理人員的廉潔文化建設和廉潔從業管理責任，并對廉潔從業風險防控工作的相關底稿留檔保存，保存期限不少于10年。

此外，《廉潔從業實施細則》要求，設立黨組織的證券經營機構應當結合組織形式、企業股權結構、公司治理結構、經營管理等實際，充分發揮黨建工作對廉潔從業管理的引領作用。

細化各項規定

強化廉潔執業剛性約束

針對證券經營機構及其工作人員在開展證券業務活動中重點風險領域的廉潔從業要求，中證協在《廉潔從業實施細則》中作出更為具體、細化的規定，強化廉潔執業剛性約束。

例如，證券經營機構及其工作人員在開展投資銀行類業務過程中，不得通過多種方式輸送或者謀取不正當利益。其中包括，不得以不正當方式教唆、指使、協助他人干預影響審核，在項目申報、審核、注冊過程中通過利益輸送、行賄等方式“圍獵”審核、監管人員，利用證監會系統在職人員或者離職人員及其近親屬等關系或者身份謀取不正當利益。

證券經營機構及其工作人員在證券經紀業務及其他銷售產品或者提供服務過程中，不得直接或變相向客戶返還傭金、贈送禮品禮券，或者提供其他非證券業務性質的服務，違規給予部分客戶特殊優待等。

在證券投資咨詢業務中，證券經營機構及其工作人員不得以不正當手段為本人或者團隊謀取有利評選結果、傭金分配收入或者績效考核結果等。

加強自律管理

培育行業廉潔文化

針對規則執行適用問題，中證協在《廉潔從業實施細則》中進一步明確各類細節條款的具體要求，增強規則可執行性。

《廉潔從業實施細則》指出，中證協對會員及其工作人員的執業行為進行監督、檢查，并可以在現場檢查中，將廉潔從業情況納入檢查范圍。會員及其工作人員應當予以配合，如實提供有關資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報、隱匿、銷毀相關證據材料。

證券經營機構或者其工作人員違反《廉潔從業實施細則》的，中證協將根據相關規定，視情節輕重采取自律管理措施或者紀律處分，并按照《證券行業執業聲譽信息管理辦法》規定記入執業聲譽信息庫，相關紀律處分還將按規定記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

中證協表示，下一步，將進一步加強對證券經營機構及其工作人員的廉潔從業自律管理，督促行業機構落實廉潔生態體系建設要求，持續培育證券行業廉潔文化。

編輯：鄭雅爍