證券業(yè)大事！《廉潔從業(yè)實施細(xì)則》發(fā)布（證券 廉潔從業(yè)規(guī)定）

7月21日，中國證券業(yè)協(xié)會（簡稱中證協(xié)）發(fā)布《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細(xì)則》（簡稱《廉潔從業(yè)實施細(xì)則》），推動證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員強化廉潔從業(yè)意識，堅守廉潔從業(yè)底線。

其中，《廉潔從業(yè)實施細(xì)則》要求，證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得“圍獵”審核、監(jiān)管人員，利用證監(jiān)會系統(tǒng)在職人員或者離職人員及其近親屬等關(guān)系或者身份謀取不正當(dāng)利益；在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)過程中，不得直接或變相向客戶返還傭金、贈送禮品禮券，或者提供其他非證券業(yè)務(wù)性質(zhì)的服務(wù)。

明確完善內(nèi)控機制

健全相關(guān)制度

“總體來看，證券經(jīng)營機構(gòu)普遍加強了廉潔從業(yè)內(nèi)部管理，從組織領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)控機制、制度建設(shè)、查處問責(zé)、宣傳教育等方面著力，從防范重點業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險、監(jiān)督重點崗位執(zhí)業(yè)行為著手，在探索建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部治理體系方面形成了一些有效做法，取得了一定成效。”中證協(xié)表示，與此同時，證券行業(yè)在重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域的廉潔從業(yè)風(fēng)險防范等方面仍有待加強。

針對證券經(jīng)營機構(gòu)在廉潔從業(yè)內(nèi)控管理方面的薄弱環(huán)節(jié)，中證協(xié)結(jié)合廉潔文化建設(shè)新要求，在《廉潔從業(yè)實施細(xì)則》中進一步明確完善內(nèi)控機制，健全相關(guān)制度，增強廉潔制度執(zhí)行力。

《廉潔從業(yè)實施細(xì)則》中明確，證券經(jīng)營機構(gòu)承擔(dān)廉潔文化建設(shè)、廉潔從業(yè)風(fēng)險防控主體責(zé)任，應(yīng)當(dāng)在公司層面建立健全廉潔從業(yè)管理領(lǐng)導(dǎo)機制和基本制度安排，建立涵蓋所有業(yè)務(wù)及各個環(huán)節(jié)的廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，將其納入整個內(nèi)部控制體系之中，制定具體、有效的事前風(fēng)險防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機制，明確董事、監(jiān)事、高級管理人員及各層級管理人員的廉潔文化建設(shè)和廉潔從業(yè)管理責(zé)任，并對廉潔從業(yè)風(fēng)險防控工作的相關(guān)底稿留檔保存，保存期限不少于10年。

此外，《廉潔從業(yè)實施細(xì)則》要求，設(shè)立黨組織的證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合組織形式、企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)營管理等實際，充分發(fā)揮黨建工作對廉潔從業(yè)管理的引領(lǐng)作用。

細(xì)化各項規(guī)定

強化廉潔執(zhí)業(yè)剛性約束

針對證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券業(yè)務(wù)活動中重點風(fēng)險領(lǐng)域的廉潔從業(yè)要求，中證協(xié)在《廉潔從業(yè)實施細(xì)則》中作出更為具體、細(xì)化的規(guī)定，強化廉潔執(zhí)業(yè)剛性約束。

例如，證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得通過多種方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。其中包括，不得以不正當(dāng)方式教唆、指使、協(xié)助他人干預(yù)影響審核，在項目申報、審核、注冊過程中通過利益輸送、行賄等方式“圍獵”審核、監(jiān)管人員，利用證監(jiān)會系統(tǒng)在職人員或者離職人員及其近親屬等關(guān)系或者身份謀取不正當(dāng)利益。

證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)過程中，不得直接或變相向客戶返還傭金、贈送禮品禮券，或者提供其他非證券業(yè)務(wù)性質(zhì)的服務(wù)，違規(guī)給予部分客戶特殊優(yōu)待等。

在證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員不得以不正當(dāng)手段為本人或者團隊謀取有利評選結(jié)果、傭金分配收入或者績效考核結(jié)果等。

加強自律管理

培育行業(yè)廉潔文化

針對規(guī)則執(zhí)行適用問題，中證協(xié)在《廉潔從業(yè)實施細(xì)則》中進一步明確各類細(xì)節(jié)條款的具體要求，增強規(guī)則可執(zhí)行性。

《廉潔從業(yè)實施細(xì)則》指出，中證協(xié)對會員及其工作人員的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督、檢查，并可以在現(xiàn)場檢查中，將廉潔從業(yè)情況納入檢查范圍。會員及其工作人員應(yīng)當(dāng)予以配合，如實提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。

證券經(jīng)營機構(gòu)或者其工作人員違反《廉潔從業(yè)實施細(xì)則》的，中證協(xié)將根據(jù)相關(guān)規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或者紀(jì)律處分，并按照《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理辦法》規(guī)定記入執(zhí)業(yè)聲譽信息庫，相關(guān)紀(jì)律處分還將按規(guī)定記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

中證協(xié)表示，下一步，將進一步加強對證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員的廉潔從業(yè)自律管理，督促行業(yè)機構(gòu)落實廉潔生態(tài)體系建設(shè)要求，持續(xù)培育證券行業(yè)廉潔文化。

編輯：鄭雅爍