合規(guī)建設(shè)丨農(nóng)行上海自貿(mào)區(qū)分行序時(shí)推進(jìn)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)

為進(jìn)一步增強(qiáng)全員合規(guī)意識(shí)，夯實(shí)內(nèi)控合規(guī)管理根基，農(nóng)行自貿(mào)區(qū)分行結(jié)合正在開(kāi)展的“制度合規(guī)建設(shè)年”活動(dòng)、屢查屢犯問(wèn)題專項(xiàng)治理、責(zé)任追究體系改革等工作，積極開(kāi)展“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)，做到“活動(dòng)要求、工作重點(diǎn)、階段安排、紀(jì)律要求”四個(gè)明確。

黨建融合，加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)

以百年黨史學(xué)習(xí)為契機(jī)，堅(jiān)持將內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)融入黨建工作。通過(guò)學(xué)習(xí)進(jìn)一步加強(qiáng)了基層黨組織與合規(guī)文化建設(shè)有機(jī)融合，實(shí)現(xiàn)黨建案防與業(yè)務(wù)發(fā)展的良性互動(dòng)，充分發(fā)揮基層黨員在合規(guī)文化建設(shè)方面的表率作用，帶動(dòng)全體員工遵規(guī)守紀(jì)，不踩“紅線”，不越“底線”，使各項(xiàng)法律法規(guī)和規(guī)章制度更加深入人心。

序時(shí)推進(jìn)，夯實(shí)內(nèi)控合規(guī)建設(shè)基礎(chǔ)

以“合規(guī)文化建設(shè)”活動(dòng)為引領(lǐng)，統(tǒng)籌分行“制度合規(guī)建設(shè)年”活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)“三大活動(dòng)”同謀劃、同部署、同落實(shí)。深入查找內(nèi)控合規(guī)管理的薄弱點(diǎn)，根治屢查屢犯問(wèn)題的突破點(diǎn)，嚴(yán)肅精準(zhǔn)問(wèn)責(zé)的提升點(diǎn)，常態(tài)宣貫教育的關(guān)鍵點(diǎn)，抓好邊查邊糾、邊查邊補(bǔ)，邊查邊改、邊查邊處“四個(gè)同步”，助推全行發(fā)展上新高度，管理上新臺(tái)階，合規(guī)文化上新平臺(tái)。

融會(huì)貫通，深刻領(lǐng)會(huì)行內(nèi)合規(guī)制度

對(duì)照“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)工作要點(diǎn)，各職能部門按照自身業(yè)務(wù)明確分工，進(jìn)一步明晰各條線、各崗位的案防責(zé)任，深入開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)治理，壓實(shí)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域管控責(zé)任。采取學(xué)習(xí)教育、合規(guī)宣導(dǎo)、自查糾偏等措施，強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)，補(bǔ)齊內(nèi)控合規(guī)機(jī)制短板，夯實(shí)合規(guī)管理根基。每月梳理總結(jié)，強(qiáng)化與上級(jí)行業(yè)務(wù)部門的溝通，做到“心中有數(shù)”。

深學(xué)細(xì)悟，系列活動(dòng)提升合規(guī)意識(shí)

開(kāi)展“銀行業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范”為主題的警示教育講座，以典型案例、詳細(xì)法條進(jìn)行員工警示教育；啟動(dòng)送合規(guī)下基層活動(dòng)，在分管行長(zhǎng)的帶領(lǐng)下派出業(yè)務(wù)骨干赴網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)展合規(guī)文化主題交流，合規(guī)部就如何推進(jìn)禁止性規(guī)定專題學(xué)習(xí)、落實(shí)員工行為管理等重點(diǎn)工作進(jìn)行了再部署和再動(dòng)員；現(xiàn)場(chǎng)組織員工合規(guī)知識(shí)測(cè)試、匯報(bào)交流學(xué)習(xí)體會(huì)；評(píng)選優(yōu)秀研究報(bào)告及合規(guī)文化作品，進(jìn)一步增強(qiáng)“建設(shè)年”活動(dòng)宣傳的力度，持續(xù)擴(kuò)大宣傳的廣度，厚植穩(wěn)健審慎經(jīng)營(yíng)文化。